华仪电气(600290)才摘星又收罚单 跌跌不休还有机会吗？

　　集体甩锅责任难逃

　　需要注意的是，在这起案件里，19名当事人中有12名均进行了陈述和申辩，但最终均被浙江证监局驳回。

　　具体来看，时任华仪电气董事长、总经理陈孟列在申辩材料中提出，其没有侵害上市公司利益的主观故意，违法行为系受他人指使;并主动交代违法行为，统领公司及相关人员积极配合调查且有立功表现;此外通过归还占用资金、积极应对诉讼仲裁、加强内控管理等方式，主动消除、减轻违法行为后果;同时积极推动公司发展。进而请求从轻、减轻处理。

　　时任华仪电气副董事长范志实，时任华仪电气财务总监、董事会秘书李维龙，时任华仪电气监事会主席周丕荣等人则不约而同用“不知悉、未参与”“实际履职期间未发生违规行为”“违法事实主要发生在任职前”“多次提出离职”“违规事项超出自身核查能力”等理由，要求核实情况并从轻处罚或撤销处罚。

　　值得注意的是，不少当事人都将中介机构作为重要甩锅对象。

　　例如周丕荣在申辩材料中提到，在离职公告前，其是“基于多年情谊及对审计机构信任”，才在华仪电气2017年年报上签了字;时任华仪电气董事张学民、金旭丹则提出，各专业中介机构均出具合规意见，违规事项超出自身核查能力，无法识别;时任华仪电气监事骆克梅也表示，在履职及审议相关事项时勤勉尽责，在中介机构核查意见及日常审查信息一致的基础上才在定期报告上签字。

　　而对于上述申辩意见，浙江证监局认为：第一，董监高对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当具备履职所需的专业知识，主动了解公司情况，并基于自身的独立判断履行职责，不知情、未参与、不分管、任职时间短、多次提出离职、信赖中介机构意见等均不构成免责事由。

　　第二，华仪电气涉及多项信息披露违法行为，持续时间长、涉及金额大。陈孟列作为董事长、总经理，虽未积极筹划推动，但知悉、同意并放任违法行为的持续发生，对华仪电气上述违法行为负有主要责任。其他董监高有的知悉至少包括资金占用在内的违法行为，但仍在相关定期报告等披露文件上签字保证其真实、准确、完整，有的主持相关工作并在定期报告上签字承担保证责任，根据现有证据及申辩材料不足以证明其对信息披露违法行为及相关事项采取了充分、积极的履职行为。

　　第三，浙江证监局已经综合考虑涉案参与程度、任职履职情况等因素，对相关人员的责任认定及量罚幅度进行了区分，量罚合理，故不予采纳上述责任人的申辩意见。

　　除此之外，浙江证监局还对陈道荣采取终身证券市场禁入措施，对陈孟列采取10年证券市场禁入措施，要求当事人在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。